Prevención de lavado de dinero y cumplimiento regulatorio
En GSG Consultores ayudamos a tu empresa a cumplir con la normativa de prevención de lavado de dinero (PLD) mediante consultores certificados y una metodología auditada por CNBV. Fortalece tu cumplimiento y protege tu operación ante riesgos legales, fiscales y reputacionales.
¿Qué incluye nuestro servicio de prevención de lavado de dinero?
Nuestros servicios están diseñados para asegurar que tu empresa o institución cumpla de forma integral con las obligaciones en materia de PLD/FT. Incluyen:
Auditoría de cumplimiento en materia de PLD/FT
Realizamos revisiones técnicas completas conforme a las Disposiciones de Carácter General aplicables. Nuestro servicio abarca la verificación documental y operativa de políticas, reportes, controles internos y estructuras de cumplimiento. Identificamos brechas y riesgos específicos en el sistema de prevención y proporcionamos recomendaciones puntuales para fortalecer el cumplimiento normativo y reducir la exposición a sanciones o riesgos reputacionales.
Desarrollo de la Metodología de Evaluación de Riesgos
Diseñamos e implementamos una metodología de evaluación de riesgos en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, completamente adaptada al perfil operativo, tamaño y sector de tu entidad. Esta herramienta permite clasificar adecuadamente clientes, productos, servicios y zonas geográficas según su nivel de riesgo, ayudando a priorizar esfuerzos de monitoreo y reporteo. Brindamos también asesoría práctica para aplicar esta metodología en la operación diaria.
Elaboración de dictámenes técnicos regulatorios
Apoyamos en la elaboración de dictámenes requeridos por las autoridades, incluyendo:
Dictamen técnico en materia de cumplimiento normativo PLD/FT.
Dictamen sobre la participación en el capital social de sujetos obligados.
Estos dictámenes son elaborados bajo criterios técnicos y jurídicos sólidos, útiles para auditorías, procesos de validación interna y presentación ante organismos reguladores.
Manuales de políticas y procedimientos en materia de PLD/FT
Desarrollamos, redactamos y actualizamos manuales internos conforme a la normativa vigente. Estos documentos son personalizados de acuerdo con el giro, volumen de operaciones y perfil de riesgo de la empresa. Incluyen políticas para identificar, reportar y mitigar operaciones inusuales o relevantes, estructuras de responsabilidades, mecanismos de control interno y programas de capacitación. Nuestro enfoque combina rigor normativo con claridad operativa.
Consultoría a sujetos obligados en actividades vulnerables
Brindamos acompañamiento continuo a sujetos obligados conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI). Apoyamos en el cumplimiento de reportes mensuales, integración de expedientes de identificación de clientes, elaboración de avisos ante el SAT, y atención de requerimientos específicos de la autoridad. Nuestro servicio permite a las empresas cumplir de forma ordenada y segura con esta regulación especializada.
Capacitación, certificación CNBV y soporte tecnológico
Impartimos cursos y talleres presenciales o en línea sobre cumplimiento, auditoría, riesgos, sistemas de reporteo y obligaciones de los sujetos obligados, dirigidos a Oficiales de Cumplimiento, directivos y personal operativo.
Brindamos acompañamiento completo para la certificación ante la CNBV, ya sea como persona moral o persona física. Incluye revisión documental, simulacros, coaching técnico y preparación para el examen.
Asesoramos en la selección y evaluación de plataformas tecnológicas para monitoreo de operaciones, reporteo y gestión de riesgos en PLD/FT. Analizamos proveedores, funcionalidades, cumplimiento normativo y acompañamos en la implementación.
¿Tu empresa está preparada para cumplir con la normativa PLD?
¿Por qué elegir a GSG Consultores?
Contamos con consultores certificados por CNBV en materia PLD.
Aplicamos metodologías auditables, alineadas con las disposiciones regulatorias.
Acompañamos a sujetos obligados en todo el ciclo de cumplimiento.
Amplia experiencia en sectores financieros, inmobiliarios, empresariales y más.
Confidencialidad, precisión y soporte continuo.
Lo que dicen nuestros clientes
¿A quiénes está dirigido este servicio?
- Sujetos obligados conforme a las Disposiciones de Carácter General.
- Empresas con actividades vulnerables conforme a la LFPIORPI.
- Instituciones financieras, arrendadoras, inmobiliarias, notarios y fiduciarias.
- Organizaciones en proceso de certificación ante CNBV.
- Oficiales de cumplimiento que buscan apoyo externo especializado.
¿Cómo trabajamos?
- Diagnóstico inicial para identificar riesgos y brechas regulatorias.
- Evaluación documental y entrevistas con responsables internos.
- Entrega de reportes técnicos y recomendaciones puntuales.
- Capacitación, redacción de manuales y acompañamiento hasta cumplimiento total.
- Seguimiento posterior para mantener la vigencia y actualización.
Industrias que atendemos
¿Buscas un CFO externo para tu empresa?
Trabajamos con empresas de distintos tamaños y sectores que hoy toman decisiones estratégicas gracias a nuestra dirección financiera externa.
Preguntas Frecuentes
¿Quiénes están obligados a cumplir con PLD?
Están obligadas todas las entidades y personas físicas o morales que realicen actividades vulnerables conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) o entidades reguladas por la CNBV.
¿En qué consiste una auditoría PLD?
Es una revisión técnica de los procesos, políticas, reportes y controles de la empresa en relación con la normativa PLD/FT, para identificar incumplimientos, riesgos u oportunidades de mejora.
¿GSG ofrece capacitación certificada en PLD?
Sí. Contamos con cursos y talleres diseñados conforme a las disposiciones legales, enfocados en actualizar al personal responsable de cumplimiento.
¿Es obligatorio contar con un manual de PLD?
Sí. Toda entidad obligada debe contar con un manual interno de políticas y procedimientos actualizado y alineado a su nivel de riesgo y operaciones.